金融監督管理委員會公告：預告「證券商設置標準」第3條、第11條、「證券商管理規則」第45條之1、「證券商負責人與業務人員管理規則」第21條之1修正草案、「證券交易法第十五條第二款有關證券商得經營業務範圍」草案-眾開講-公共政策網路參與平臺

金融監督管理委員會公告：預告「證券商設置標準」第3條、第11條、「證券商管理規則」第45條之1、「證券商負責人與業務人員管理規則」第21條之1修正草案、「證券交易法第十五條第二款有關證券商得經營業務範圍」草案

FINANCIAL SUPERVISORY COMMISSION Notice is hereby given, to commence a period of public comments for the draft amendment on Article 3 and 11 of "Standards Governing the Establishment of Securities Firms", Article 45-1 of "Regulations Governing Securities Firms" and Article 21-1 of "Regulations Governing Responsible Persons and Associated Persons of Securities Firms"; for drafting "Rules on the Types of Business Specified in Subparagraph 2 of Article 15 of the Securities and Exchange Act That Securities Firms Are Authorized to Operate"

發布於 2025-01-24 截止於 2025-03-25

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金融監督管理委員會公告

中華民國114年1月24日金管證券字第1140380404號

主　　旨：預告修正「證券商設置標準」第三條及第十一條、「證券商管理規則」第四十五條之一、「證券商負責人與業務人員管理規則」第二十一條之一及訂定證券交易法第十五條第二款有關證券商得經營業務範圍之規定草案。

依　　據：行政程序法第一百五十一條第二項準用第一百五十四條第一項。

公告事項：

一、修正機關：金融監督管理委員會（以下簡稱金管會）。

二、修正依據：證券交易法第四十四條第四項、第五十四條第二項及第七十條、證券交易法第十五條第二款規定。

三、旨揭法規修正草案總說明、條文對照表及證券商得經營業務範圍之規定草案詳如附件，本案另載於金管會「主管法規查詢系統」網站之「草案預告」網頁（網址：https://law.fsc.gov.tw/DraftForum.aspx）。

四、對於本公告內容有任何意見或建議者，請於本公告刊登公報翌日起60日內於前開「草案預告」網頁陳述意見或洽詢：

（一）承辦單位：金管會證券期貨局。

（二）地址：臺北市新生南路1段85號。

（三）聯絡人：林專員。

（四）電話：（02）2774-7213。

（五）傳真：（02）8773-4411。

（六）電子郵件：[email protected]

主任委員　彭金隆　　　

　　　　　授權單位主管決行

附件（請參見PDF）

本則草案預告，金管會已於114年5月8日公告，相關資訊與連結如下

金管會中華民國114年5月8日金管證券字第1140381704號

金融監督管理委員會令：修正「證券商設置標準」第3條、第11條條文、「證券商管理規則」第45條之1條文、「證券商負責人與業務人員管理規則」第21條之1條文

FINANCIAL SUPERVISORY COMMISSION Order is hereby given, for the amendment on Article 3 and 11 of "Standards Governing the Establishment of Securities Firms", Article 45-1 of "Regulations Governing Securities Firms" and Article 21-1 of "Regulations Governing Responsible Persons and Associated Persons of Securities Firms"

機關綜整回應

金融監督管理委員會證券期貨局 2025-05-06

綜整回應:

金融監督管理委員會感謝這段公告期間網友對於『證券商設置標準』第3條及第11條、『證券商管理規則』第45條之1、『證券商負責人與業務人員管理規則』第21條之1及證券交易法第15條證券商得經營業務範圍規定之修正草案表達之意見。

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