金融監督管理委員會公告：預告修正「證券投資人及期貨交易人保護法」部分條文草案-眾開講-公共政策網路參與平臺

金融監督管理委員會公告：預告修正「證券投資人及期貨交易人保護法」部分條文草案

發布於 2023-05-10 截止於 2023-06-10

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一、「證券投資人及期貨交易人保護法」部分條文修正草案如附件。

二、本案載於本會「主管法規查詢系統」網站之「草案預告」網頁（網址：https://law.fsc.gov.tw/index.aspx?LawType=12）。

三、本次修法係為完備代表訴訟、解任訴訟之法規制度，促進公司治理，並為利團體訴訟判決通知業務之辦理，併同考量商業事件審理法110年7月1日施行後，保護機構依「證券投資人及期貨交易人保護法」所提起相關訴訟係由智慧財產及商業法院審理，相關訴訟業務加重，實有擴充保護機構經費來源，以因應未來業務發展所需，俾保障證券投資人及期貨交易人權益，爰修正相關規定。考量本次修法之急迫性及必要性，對於本公告內容有任何意見或修正建議者，請於公告日翌日起30日內於前開「草案預告」網頁陳述意見或洽詢：：
(一)承辦單位：本會證券期貨局。
(二)地址：臺北市新生南路1段85號。
(三)電話：(02)27747130。
(四)傳真：(02)87734157。

公告未達60天之理由說明：

本次修法係為完備代表訴訟、解任訴訟之法規制度，促進公司治理，並為利團體訴訟判決通知業務之辦理，併同考量商業事件審理法110年7月1日施行後，保護機構依「證券投資人及期貨交易人保護法」所提起相關訴訟係由智慧財產及商業法院審理，相關訴訟業務加重，實有擴充保護機構經費來源，以因應未來業務發展所需，俾保障證券投資人及期貨交易人權益，爰修正相關規定。考量本次修法之急迫性及必要性，預告期間縮短為30日。

機關綜整回應

金融監督管理委員會證券期貨局 2025-03-27

綜整回應:預告修正證券投資人及期貨交易人保護法部分條文之綜整回應

金融監督管理委員會感謝這段預告期間網友對「證券投資人及期貨交易人保護法(下稱投保法)」部分條文修正草案參與討論及提供意見，經綜合整理網友留言內容，回應如下：

有關投保法第10條之1第1項序文，負責人誠信之規定，建議以一審判決有罪為初步標準，以求速效。至於一審無罪，再俟判決確定時解任，以符法治國原則、訴訟經濟及儘速解任不適任董事之要求部分：本次預告修正草案，乃基於投保法代表訴訟、解任訴訟之高度公益性，又刑事、民事本可為不同認定，其解任事由不以刑事有罪為必要，並無違反法治國原則，亦與訴訟經濟無涉。
有關投保法第10條之1第1項序文，發行公司有財報不實或公開說明書不實，是否全體董監事、總經理、會計主管、券商、律師、會計師、工程師等所有簽名之人，均毫無差別得予以解任，且三年內不得擔任公發公司之董監事之疑義部分：投保中心目前原則上係針對故意行為者提起訴訟，實務上就財報不實等案件所提解任訴訟之被告，為不法行為之刑事被告董監事，尚未及於負過失或推定過失民事責任之其他人員，不至於產生打擊範圍過大之疑慮。