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主(協)辦單位 金融監督管理委員會 證券期貨局

金融監督管理委員會公告:預告「證券商設置標準」部分條文、「證券商管理規則」部分條文、「證券商負責人與業務人員管理規則」第21條之1修正草案

FINANCIAL SUPERVISORY COMMISSION Notice is hereby given, to commence a period of public comments for the draft amendment on partial articles of "Standards Governing the Establishment of Securities Firms", partial articles of "Regulations Governing Securities Firms" and Article 21-1 of "Regulations Governing Responsible Persons and Associated Persons of Securities Firms"


金融監督管理委員會公告 中華民國110325
金管證券字第1100361187

主  旨:預告修正「證券商設置標準」部分條文、「證券商管理規則」部分條文及「證券商負責人與業務人員管理規則」第二十一條之一草案。

依  據:行政程序法第一百五十一條第二項準用第一百五十四條第一項。

公告事項:

一、修正機關:金融監督管理委員會(以下簡稱金管會)。

二、修正依據:證券交易法第四十四條第四項、第五十四條第二項及第七十條規定。

三、旨揭法規修正草案總說明及條文對照表詳如附件,本案另載於金管會「主管法規查詢系統」網站之「草案預告」網頁(網址:http://law.fsc.gov.tw/DraftForum.aspx)。

四、為鼓勵金融科技創新之投資及交易型態,提供投資人多元投資管道,並協助金融科技產業發展與提升競爭力,同時配合股票造市制度於1106月底前上線,對於本公告內容有任何意見或修正建議者,請於本公告刊登公報翌日起14日內於前開「草案預告」網頁陳述意見或洽詢:

() 承辦單位:金管會證券期貨局。

() 地址:臺北市新生南路185號。

() 電話:(02)27747234

() 傳真:(02)87734411

主任委員 黃天牧
     授權單位主管決行

 

證券商設置標準部分條文修正草案總說明及對照表請參見PDF

證券商管理規則部分條文修正草案總說明及對照表請參見PDF

證券商負責人與業務人員管理規則第二十一條之一修正草案總說明及對照表請參見PDF

 

 

 

 

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本則草案預告,金管會已於110年5月6日公告,相關資訊與連結如下

金管會 中華民國110年5月6日 金管證券字第1100361767號

金融監督管理委員會令:修正「證券商設置標準」部分條文、「證券商管理規則」部分條文、「證券商負責人與業務人員管理規則」第21條之1條文

FINANCIAL SUPERVISORY COMMISSION Order is hereby given, for the amendment on partial articles of "Standards Governing the Establishment of Securities Firms", partial articles of "Regulations Governing Securities Firms" and Article 21-1 of "Regulations Governing Responsible Persons and Associated Persons of Securities Firms"

 

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