主(協)辦單位
金融監督管理委員會 證券期貨局
金融監督管理委員會公告：預告「證券商負責人與業務人員管理規則」第10條、「證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則」第4條、第4條之1、「證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則」第3條之1、第4條、「期貨商負責人及業務員管理規則」第3條、「期貨信託事業管理規則」第44條、第45條、「期貨經理事業管理規則」第51條、「期貨顧問事業管理規則」第21條修正草案
FINANCIAL SUPERVISORY COMMISSION Notice is hereby given, to commence a period of public comments for the draft amendment on Article 10 of "Regulations Governing Responsible Persons and Associated Persons of Securities Firms", Article 4 and 4-1 of "Regulations Governing Responsible Persons and Associated Persons of Securities Investment Trust Enterprises", Article 3-1 and 4 of "Regulations Governing Responsible Persons and Associated Persons of Securities Investment Consulting Enterprises", Article 3 of "Regulations Governing Responsible Persons and Associated Persons of Futures Commission Merchants", Article 44 and 45 of "Regulations Governing Futures Trust Enterprises", Article 51 of "Regulations Governing Managed Futures Enterprises" and Article 21 of "Regulations Governing Futures Advisory Enterprises"
發布於 2020-09-04 截止於 2020-10-05
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| 金融監督管理委員會公告 | 中華民國109年9月1日 金管證券字第1090364078號 |
|---|---|
| 主 旨：預告修正「證券商負責人與業務人員管理規則」第十條、「證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則」第四條、第四條之一、「證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則」第三條之一、第四條、「期貨商負責人及業務員管理規則」第三條、「期貨信託事業管理規則」第四十四條、第四十五條、「期貨經理事業管理規則」第五十一條、「期貨顧問事業管理規則」第二十一條草案。
依 據：行政程序法第一百五十一條第二項準用第一百五十四條第一項。
公告事項：
一、修正機關：金融監督管理委員會（以下簡稱金管會）。
二、修正依據：證券交易法第五十四條第二項、七十條、證券投資信託及顧問法第六十九條、第七十七條、期貨交易法第六十一條、八十二條第三項、第八十八條。
三、旨揭法規修正草案總說明及條文對照表詳如附件，本案另載於金管會「主管法規查詢系統」網站之「草案預告」網頁（網址：http://law.fsc.gov.tw/law/DraftForum.aspx）。
四、為利業者能儘早適用新規定，以廣納跨領域之多元人才，增加用人之彈性，對於本公告內容有任何意見或修正建議者，請於本公告刊登公報翌日起30日內於前開「草案預告」網頁陳述意見或洽詢：
(一) 承辦單位：金管會證券期貨局。
(二) 地址：臺北市新生南路1段85號。
(三) 電話：(02)2774-7118。
(四) 傳真：(02)8773-4411。
主任委員 黃天牧
證券商負責人與業務人員管理規則第十條修正草案總說明及對照表
證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第四條、第四條之一修正草案總說明及對照表
證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第三條之一、第四條修正草案總說明及對照表
期貨商負責人及業務員管理規則第三條修正草案總說明及對照表
期貨信託事業管理規則第四十四條、第四十五條修正草案總說明及對照表
期貨經理事業管理規則第五十一條修正草案總說明及對照表
期貨顧問事業管理規則第二十一條修正草案總說明及對照表
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本則草案預告，金管會已於109年10月26日公告，相關資訊與連結如下
金管會
中華民國109年10月26日
金管證券字第1090364936號
